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安徽农金网：淮河农商行高度重视流程体系文件评审工作，将其作为确保流程体系文件质量的重要抓手，结合自身实际，认真做好统筹安排，下狠功、动真格，切实有效地开展评审工作。 内部审核。该行各条线部门负责人召集部门全体人员对流程体系初稿进行审核，坚持“一流程一审核”原则，审核内容严格按照《淮南淮河农村商业银行流程体系文件审核评审规则》执行，结合淮河农商行实际工作开展情况，对流程体系文件正文、流程操作环节、操作部门、操作岗位、风险点、流程关联法律法规和内控制度等全方位进行审核，使每项工作、每个岗位、每个环节都符合基本规章制度，有效规避操作风险。审核结束后，部门填写审核表，由部门负责人签字，上报条线分管领导审阅签字。 部门会审。以调整后的组织架构为基础，以审定的部门职责和岗位说明书为依据，对涉及多部门的流程体系文件及时召集相关部门进行会审。各部门梳理出重点疑难、需要其他部门参与讨论的流程文件，填写《跨部门评审体系文件清单》提交给流程办，流程办汇总《跨部门评审体系文件清单》，在与各部门充分协调沟通的基础上制定会审计划，评审会议由主抓流程银行建设的行长召集，分管领导及相关部门负责人、部门员工参加。经流程办梳理，需进行会审的流程体系文件主要涉及业务管理、授权管理、财务会计、信息科技等条线部门。为了更方便快捷、一目了然地对流程体系文件进行评审讲解，会审时，由条线部门业务骨干利用投影仪向参会人员阐述，参会人员对流程文件中的关系不顺、责任不清等问题各抒己见，结合自身业务实际，认真研究、热烈讨论。俗话说“理不辨不明，事不鉴不清”，通过会审，大家对流程文件中疑惑最终达成了共识，而且关联部门对流程中各自应履行的职责和承担的义务更加清晰明了。 集中评审。在条线部门内部审核和相关部门会审的基础上，由流程银行建设领导小组组长召集，流程银行建设领导小组成员参加，成员包括条线部门负责人和部门业务骨干。集中评审时采取先难后易的方式，即重点评审政策性强、涉及金融服务产品多、风险高的流程体系文件，这样做可以收到触类旁通、以点带面、事半功倍的效果。对于敏感性风险点，广泛听取相关部门、合规与风险管理部门以及审计监察部门的意见和建议，在集思广益的基础上，领导班子成员民主决议，董事长做决策，确保了评审后的流程文件具备合法性、合规性、一致性、可操作性和长效性。 (责任编辑：www.ahnxs.com) |
