|
对照监管部门出台的防范操作风险的“十三条”规定，该社狠抓四项管理重点，促进内部控制落到实处，防范操作性风险。 加强管理队伍建设。建立专兼职会计辅导员、审计稽核员、合规管理员、电子银行专管员等四支管理队伍，每月对下辅导检查，帮助及早发现各类操作风险点,纠正违规行为。加强对网点负责人、主管会计以及四大专兼职管理人员的履职考核，促进其认真履职、敢抓敢管、以身作则。 加强重点环节监控。重点加强对账、未达账项、差错处理、挂失等高风险点业务的监控，强化分级授权、指纹授权风险点监控，严格印章、密押、凭证分管、分存及销毁制度，开展专项与突击相结合的检查。加强对信贷、财会等重点业务、岗位、人员等重要环节的动态排查，实时发现新的风险点，结合流程银行建设，迅速制定、修订规章制度，弥补内控薄弱环节，杜绝违规行为的“破窗效应”。 加强检查监督力度。上线柜员监控系统，通过技术手段提高防范操作风险和案件发生的能力。实施专业条线部门和稽核部门独立与交叉向结合的突击检查，严惩违规行为。同时，建立对疑点和薄弱环节的持续跟踪检查制度，加强“考、教、改”三方结合，帮助基层掌握整改方式、方法，促进整改。实施基层管理人员轮岗轮调和强制性休假制度，由稽核部门和专业条线部门联手，推广顶岗式检查和做好离任审计。 加强八小时内外行为规范。与员工签订遵守职业操守、行为规范承诺书；制定出台“十个严禁”、“十不准”规章，规范员工八小时内外的行为；加强“九种人”排查，对行为失范的员工及时进行教育，情节严重的，依法依规严肃处理。向社会公布举报监督电话，实施违规举报奖励制度，发动社会力量监督员工行为举止。 (责任编辑：admin) |
