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2022年安徽农商行校园考试金融学练习题(69)

时间:2021-08-02来源:未知 点击:
  2022年安徽农商行校园考试金融学练习题(69)
  下列不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人的情形是(  )。
  A.净资产高于实收资本的50%
  B.不能清偿到期债务
  C.或有负债不超过净资产的30%
  D.因故意犯罪被判处刑罚,刑罚执行完毕已经超过5年










 
  答案及解析:B
  本题考查成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人资格的禁止性规定。《证券公司监督管理条例》第十条的规定,有下列情形之一的单位或者个人,不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人:(1)因故意犯罪被判处刑罚,刑罚执行完毕未逾3年;(2)净资产低于实收资本的50%,或者或有负债达到净资产的50%;(3)不能清偿到期债务。A选项不符合题意,存在净资产高于(而非低于)实收资本的50%的情形,可以成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人;B选项符合题意,存在不能清偿到期债务的情形,不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人;C选项不符合题意,存在或有负债不超过净资产的30%(而非达到净资产的50%)的情形,可以成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人;D选项不符合题意,存在因故意犯罪被判处刑罚,刑罚执行完毕已经超过5年(5年>3年)的情形,可以成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人。B选项符合题意,故本题选B选项。
(责任编辑:www.ahnxs.com)

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